Compliance, investigaciones internas y debida diligencia reputacional
Prevención, detección y respuesta frente a riesgos de corrupción, lavado de activos, fraude, sanciones, terceros y responsabilidad corporativa.
Cuándo podemos ayudar
- Su organización debe implementar o fortalecer SAGRILAFT o PTEE.
- Requiere debida diligencia reputacional sobre socios, terceros o contrapartes.
- Recibió una alerta interna, denuncia o reporte que exige investigación formal.
- Necesita preparar a la junta y al oficial de cumplimiento ante una autoridad.
Casos típicos
Qué hacemos
- Diagnóstico del estado actual del sistema de cumplimiento y brechas.
- Diseño o rediseño de manuales, políticas, procedimientos y matrices de riesgo.
- Investigaciones internas estructuradas, con evidencia documentada y conclusiones jurídicas.
- Debida diligencia reputacional con fuentes abiertas y verificación cruzada.
- Asesoría al oficial de cumplimiento y a la junta directiva.
- Preparación de reportes, planes de acción y respuesta ante autoridades.
Qué recibe el cliente
- Un sistema de cumplimiento documentado, defendible y auditable.
- Investigaciones internas con soporte probatorio y conclusiones accionables.
- Capacitación efectiva para órganos de gobierno y áreas críticas.
- Reportes claros para la junta directiva, comité de auditoría y reguladores.
- Una ruta de remediación y seguimiento posterior a la investigación.
Por qué GUZMAN
- Enfoque jurídico, probatorio y reputacional integrado en cada matriz de riesgo.
- Experiencia trabajando con juntas directivas, oficiales de cumplimiento y auditoría interna.
- Capacidad de coordinar investigaciones transfronterizas con equipos locales y globales.
- Productos entregables sobrios, defendibles ante reguladores, prensa y litigios futuros.
Casos de éxito
Casos representativos, presentados de forma anonimizada para preservar la reserva profesional.
Investigación interna por presunto soborno transnacional
Investigación con privilegio legal en filial latinoamericana de un grupo multinacional, con entrevistas, revisión documental forense y análisis de pagos a terceros.
Informe defendible ante regulador extranjero y plan de remediación adoptado por la junta.
Implementación de SAGRILAFT y PTEE en grupo empresarial
Rediseño completo de los sistemas de cumplimiento de un conglomerado con operaciones en varios sectores regulados, integrando matrices de riesgo, debida diligencia y canal de denuncia.
Aprobación del nuevo sistema por la junta y cierre de hallazgos críticos de auditoría interna.
Debida diligencia reputacional previa a M&A
Due diligence reputacional sobre la contraparte y sus beneficiarios finales en una adquisición de control, integrando fuentes abiertas, registros internacionales y verificación cruzada.
Identificación de riesgos materiales que ajustaron el precio y las garantías del acuerdo.
No todos los casos requieren ruido. Algunos requieren estrategia.
Si enfrenta una investigación, sanción, crisis, conflicto reputacional, riesgo digital o asunto internacional sensible, solicite una revisión confidencial.
Otros servicios estratégicos
Arbitraje técnico y especializado
Árbitro inscrito en la Lista A del Centro de Arbitraje y Conciliación de la Cámara de Comercio de Bogotá (CACCB) y asesor técnico en litigios de alta complejidad tecnológica: ciberseguridad, IA, criptoactivos, smart contracts, datos personales, propiedad intelectual digital y evidencia electrónica.
Penal corporativo e investigaciones
Defensa y estrategia para empresas, directivos y personas de alto perfil ante investigaciones, denuncias, delitos económicos, corrupción, lavado de activos, extinción de dominio y riesgos reputacionales.
Tecnología, datos e IA
Asesoría en protección de datos, incidentes digitales, evidencia electrónica, inteligencia artificial, plataformas tecnológicas y modelos de negocio digitales.